心系投資者，攜手共行動(dòng) 

——守初心擔(dān)使命，為投資者辦實(shí)事

1.《刑法修正案（十一）》與新《證券法》有什么銜接性的安排？

答：《刑法修正案(十一)》銜接新《證券法》修訂的有關(guān)內(nèi)容，將存托憑證和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券納入欺詐發(fā)行犯罪的規(guī)制范圍；借鑒新《證券法》規(guī)定，完善操縱證券市場罪的表現(xiàn)形式，進(jìn)一步明確對“幌騙交易操縱”、“蠱惑交易操縱”、“搶帽子操縱”等新型操縱市場行為追究刑事責(zé)任。

2.《刑法修正案（十一）》對中介機(jī)構(gòu)的刑事責(zé)任是如何規(guī)定的？

答：《刑法修正案（十一）》明確將保薦人作為提供虛假證明文件罪和出具證明文件重大失實(shí)罪的犯罪主體，適用該罪追究刑事責(zé)任。同時(shí)，對于律師、會計(jì)師等中介機(jī)構(gòu)人員在證券發(fā)行、重大資產(chǎn)交易活動(dòng)中出具虛假證明文件、情節(jié)特別嚴(yán)重的情形，明確適用更高一檔的刑期，最高可判處10年有期徒刑。

3.《刑法修正案（十一）》對欺詐發(fā)行、信息披露造假犯罪有什么新規(guī)定？

答：《刑法修正案（十一）》大幅提高欺詐發(fā)行、信息披露造假等犯罪的刑罰力度，強(qiáng)化對控股股東、實(shí)際控制人等“關(guān)鍵少數(shù)”的刑事責(zé)任追究。對于欺詐發(fā)行，修正案將刑期上限由5年有期徒刑提高至15年有期徒刑，并將對個(gè)人的罰金由非法募集資金的1%-5%修改為“并處罰金”，取消5%的上限限制，對單位的罰金由非法募集資金的1%-5%提高至20%-1倍。對于信息披露造假，修正案將相關(guān)責(zé)任人員的刑期上限由3年提高至10年，罰金數(shù)額由2萬元-20萬元修改為“并處罰金”，取消20萬元的上限限制。對控股股東、實(shí)際控制人組織、指使實(shí)行欺詐發(fā)行與信息披露造假的，依法追究刑事責(zé)任。

（來源：深圳證券交易所）